国泰巨额商品树立证券投资基金(LOF)（国泰巨额商品
（QDII-LOF）A）基金家具贵府摘录更新
编制日历：2025年9月17日
送出日历：2025年9月30日
本摘录提供本基金的要紧信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲明书等销售文献。
一、家具或者
国 泰 大 宗 商 品
基金简称 基金代码 160216
(QDII-LOF)
国 泰 大 宗 商 品
下属基金简称 下属基金代码 160216
(QDII-LOF)A
中国确立银行股份有限
基金料理东谈主 国泰基金料理有限公司 基金托管东谈主
公司
好意思国谈富银行
境外投资参谋人 境外托管东谈主 State Street Bank and
Trust Company
上市来去所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金契约见效日 2012-05-03
市日历 2015-04-07
基金类型 基金中基金 来去币种 东谈主民币
运作表情 庸俗敞开式 敞开频率 每个敞开日
运行担任本基金
基金司理 朱丹 基金司理的日历
证券从业日历 2016-01-11
场内简称 国泰商品
扩位简称 国泰商品 LOF
基金契约见效后的存续期内，基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基
金财富净值低于 5000 万元，基金料理东谈主应当实时报告中国证监会；
其他 基金份额捏有东谈主数目链接 20 个办事日够不上 200 东谈主，或链接 20 个工
作日基金财富净值低于 5000 万元，基金料理东谈主应当实时向中国证监
会报告，讲明出现上述情况的原因并建议处罚决议。
二、基金投资与净值发达
(一) 投资筹画与投资战略
详见本基金招募讲明书（更新）“四、基金的投资”。
本基金通过在巨额商品各品种间的散播树立以及在商品类、固定收益
投资筹画 类财富间的动态树立，接力在有用司法基金财富举座波动性的前提下
共享巨额商品阛阓增长的收益。
本基金的投资领域包括法律法例允许的、在已与中国证监会签署双边
监管配合见原备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金
（包括ETF）、债券、银行入款、货币阛阓器用以及中国证监会允许本
基金投资的其他金融器用。
本基金的投资组合比例为：捏有现款或到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金财富净值的5%(若法律法例变更或取消本铁心的，
则本基金按变更或取消后的章程实践)，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；投资于基金(含ETF)的财富不低于基金资
投资领域 产的60%，其中不低于80%投资于商品类基金。
商品类基金包括追踪抽象商品指数、大类商品指数或单个商品价钱指
数的 ETF；功绩比较基准90%以上基于抽象商品指数、大类商品指数
或单个商品价钱指数的共同基金。
当法律法例或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时，基金
料理东谈主在履行得当步调后，不错将其纳入投资领域。如法律法例或中
国证监会变更上述比例铁心的，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致
并履行关系步调后，可相应调换本基金的投资比例章程，不需经基金
份额捏有东谈主大会审议。
本基金的投资战略为最初细目基准树立比例，包括商品类、固定收益
类财富间的大类财富树立比例和各商品品种间的品种树立比例，然后
以基准树立比例为参照构建投资组合，终末阐发阛阓波动性调换固定
主要投资战略
收益类财富比例，以求将投资组合的举座风险司法在特定的水平以内。
本基金主要投资战略包括：1、财富树立战略；2、商品类基金投资策
略；3、固定收益类财富投资战略；4、养殖品投资战略。
功绩比较基准 国泰巨额商品树立指数（全收益指数）（注：以东谈主民币计价筹画）
本基金为基金中基金，基金料理东谈主接力将基金年化波动率司法在特定
风险收益特征 的水平（年化15%）以内。因此本基金属于证券投资基金中的较高预
期风险和预期收益的基金。
(二) 投资组合股产树立图表/区域树立图表
投资组合股产树立图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金的过往功绩不代表昔日发达。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费表情/费率 备注
/捏有期限（N）
M 申购费（前收费）
M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 730 天 0.00% 场外
N N ≥ 7天 0.50% 场内
注：场内来去用度以证券公司践诺收取为准。
（二） 基金运作关系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
收费表情/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
料理费 1.50% 基金料理东谈主、销售机构
托管费 0.35% 基金托管东谈主
审计用度 35,000.00 管帐师事务所
信息线路费 120,000.00 章程线路报刊
其他按照国度关联
章程和《基金契约》
其他用度 关系服务机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。
终践诺金额以基金按时报告线路为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶而期，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报线路的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与要紧教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的招募讲明书（更新）等销售文献。
本基金面对的主要风险分为如下几类,一是境外投财富品风险，包括外洋阛阓风险、汇
率风险、法律和政事风险等；二是敞开式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、
操作或时候风险、管帐核算风险、税务风险等；三是本基金的非凡风险；四是法律文献风险
收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险。
本基金的非凡风险：
本基金的基金投资（含 ETF）比例不低于基金财富的 60%，基金料理东谈主在采纳基金构
建组合的时刻，在很猛进度上依靠了基金的过往信息。但基金的过往功绩和发达并不成代表
基金的将来功绩和发达，其中存在一定的风险。
境外阛阓中，部分 ETF 存在敌手方风险。此类 ETF 并非通过捏有指数成份股，而是通
过捏有养殖品合约（互换等）或结构化家具等多样柜台式器用获取指数收益。由于不是通过
捏有基础证券来复制指数，而是与敌手方商定以一定的表情疏导指数收益，因此，此类 ETF
存在着较为权贵的敌手方风险，即敌手方出现毁约导致该 ETF 无法全额获取指数收益以致
亏损部分或沿途本金的风险。另外，柜台式器用不受中央结算机构的信用担保，且一般不进
行逐日盯市及结算，也可能加重捏有此类 ETF 的潜在毁约风险。
本基金接力将基金财富举座波动率司法在筹画水平。但在商品阛阓出现剧烈波动的极点
情况下，本基金的波动率司法模子有可能无法实时调换现款财富的比例，形成基金财富的整
体波动率跳跃筹画水平。
由于商品类基金的数目和财富限制有限，本基金必须阐发法律法例的要求进行散播投资，
影响了投资的生动性。举例，当流动性最强、追踪偏离度最低的某只商品 ETF 投资比例已
达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资筹画，从而影响本基金的投资发达。
另外，要是商品类基金的限制大幅舒缓，本基金对商品类基金的投资可能会被迫超标，
而被迫减捏该基金，带来极端的来去成本，对基金财富净值形成负面影响。
（1）基金契约见效六个月后，在关系条目锻真金不怕火的情况下，本基金料理东谈主将向深圳证券
来去所央求上市来去，即本基金在契约见效的六个月内不会上市来去。届时投资者仅可通过
赎回基金份额进行变现。
（2）在上市来去时期，如连续经受申购可能导致冲破国度外汇局批准的外汇额度，本
基金将暂停申购，由此可能导致二级阛阓价钱出现较大波动。
（3）当本基金因外汇额度原因暂停申购时期出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因
国度外汇局批准基金料理东谈主新增外汇额度以及本基金收复申购业务而大幅舒缓，亦可能导致
本基金二级阛阓价钱出现较大波动。
（4）本基金二级阛阓收盘价折溢价率可能因商品阛阓价钱波动等阛阓身分发生较大变
动。
（二）要紧教唆
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称使命、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和诈欺基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金契约取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金契约确当事东谈主。
因《基金契约》而产生的或与《基金契约》关联的一切争议，应经友好协商处罚，如经
友好协商未能处罚的，则任何一方有权按《基金契约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
契约》。
基金家具贵府摘录信息发生紧要变更的，基金料理东谈主将在三个办事日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期吝惜基金料理东谈主发布的关系临时
公告等。
五、其他贵府查询表情
以下贵府详见基金料理东谈主网站 www.gtfund.com 或盘问客服电话：400-888-8688
